- Assist in the continued development of documentation, including policies, procedures and frameworks in line with the changing regulatory environment;
- Assisting in preparing responses to regulatory queries/requests and consultation papers as they apply;
- Involvement in regulatory audits, organization, coordination and remediation activities;
- Reviewing and approving financial promotions, communications with clients and all other client facing documentation (marketing material, websites, videos etc.) which could impact local clients in accordance with the relevant regulatory and GmbH policies;
- Ensure compliance with personal account trading and outside business interest requirements;
- Regular and ad hoc management reporting, coordination of the annual Compliance & AFC Report
- Design and deliver any required bespoke compliance training to staff, focusing on key aspects of the business and current regulatory issues for the GmbH; organisation and administration, tracking / follow-up of training completion;
- Carry out, support and deputize other members of the European Compliance department, including but not exclusively compliance training, maintenance of registers, reporting of breaches etc.;
- Support the customer complaint handling process, supporting senior management and other employees to ensure all queries are dealt with;
- Dealing with day-to-day requests from the business or other departments within the Group;
- Performance of Monitorings and reviews (e.g. Market Abuse Monitorings, Client Classifications etc.)
- Performance of second-level-controls as defined in the Control Plan;
- Maintain personal/professional development to meet the changing demands of the role, including all relevant regulatory and legislative training
- When dealing with all customers, clients or colleagues ensure that we provide a clear, fair and consistent high quality service that presents a professional and positive image of CMC Markets
- Take all reasonable steps to ensure appropriate confidentiality
- Undertake such other duties, training and/or hours of work as may be reasonably required and which are consistent with the general level of responsibility of this role.
- Proven experience gained in a Compliance (and/or AFC) role within the area of Capital Markets- and Securities Compliance of a financial services institution - ideally in an international brokerage & trading firm
- Knowledge of European regulatory requirements
- An Economic or Legal background is preferred
- Fluency in English and German; other European languages are a plus
- Eligible for Company Bonus (discretionary and dependant on Group + personal performance)
- Pension with BVV (depending on contribution selected, CMC will contribute either 3, 3.5 or 4% and employees contribute either 1, 1.5 or 2%)
- Share incentive plan (Phantom Share Scheme up to 2k)
- Life insurance (2 x Salary via Zurich Global Policy)
- Business travel insurance (Penn underwriting policy)
- Food/drinks in the kitchen (coffee/ breakfast etc.)
- 2 x annual staff parties (Summer/Winter)
- Team dinners
- Learning opportunities / training and study support
- Employee referral scheme
- Employee Recognition / Long Service Awards
- Birthday Leave (1 day per annum)
- Volunteering/ Charity Leave (1 day per annum)
- Amazon vouchers for birthday (25 Euros)
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Afc List Management Officer
vor 1 Woche
Postbank Frankfurt am Main, DeutschlandTeambeschreibung · Das AFC List Management wurde neu geschaffen, um die von der Bank genutzten externen und internen Watchlisten für Sanktionen, AML und AFBC global zu steuern. Damit stellen wir sicher, dass die Deutsche Bank den unterschiedlichen aufsichtsrechtlichen und interne ...
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Team Lead Transaction Screening Controls
vor 3 Wochen
0010 Deutsche Bank Aktiengesellschaft Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsDescription · : Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und glob ...
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Consultant Geldwäscheprävention
vor 6 Tagen
KPMG Frankfurt, Deutschland Ganztags, Nebenberuflich, Festanstellung in Ganztags oder Ganztagsnah(Senior) Consultant Geldwäscheprävention / Compliance (w/m/d) · Job-Nr: 11381 · Standorte: Frankfurt · Karrierelevel: Berufserfahrene · Anstellungsart: Festanstellung in Vollzeit oder Vollzeitnah · Begleite KPMG bei den zukünftigen Herausforderungen unserer Kunden und Kundinnen. ...
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Engineer - Mainframe/Google Cloud Developer (f/m/x)
vor 2 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandJob Description: · Details of the role and how it fits into the team · Die Tribe Domain "Private Bank Data & Analytics" stellt sowohl der Privatbank als auch verschiedenen Bereichen der Gruppe (Risiko, Finanzen, Treasury, Vertrieb, AFC und Compliance) qualitativ hochwertige Da ...
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Senior Engineer
vor 2 Wochen
0010 Deutsche Bank Aktiengesellschaft Frankfurt, Deutschland GanztagsDescription · : Rollendetails und Teambeschreibung · Die Tribe Domain "Private Bank Data & Analytics" stellt sowohl der Privatbank als auch verschiedenen Bereichen der Gruppe (Risiko, Finanzen, Treasury, Vertrieb, AFC und Compliance) qualitativ hochwertige Daten und Anwendunge ...
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Senior Engineer
vor 2 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandJob Description: · *English version below* · Rollendetails und Teambeschreibung · Die Tribe Domain "Private Bank Data & Analytics" stellt sowohl der Privatbank als auch verschiedenen Bereichen der Gruppe (Risiko, Finanzen, Treasury, Vertrieb, AFC und Compliance) qualitativ ho ...
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DWS - Senior Risk Manager (m/f/d) - NFRM IT
vor 1 Woche
0900 DWS Investment GmbH Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsDescription · : About DWS: · At DWS, we're capturing the opportunities of tomorrow. You can be part of a leading, client-committed, global Asset Manager, making an impact on individuals, communities, and the world. · Join us on our journey, and you can shape our transformation ...
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Team Lead Transaction Screening Controls
vor 3 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsJob Description: · *English version below* · Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität be ...
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German Specialist
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandWir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Sie werden Teil des AFC Financial Crime Risk Assessment Teams EMEA / Germany und unterstützen als Key Contact in unserem internationalen Team die Durchf ...
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Support Cloud Architect
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandDetails of the role and how it fits into the team · Die Tribe Domain "Private Bank Data & Analytics" stellt sowohl der Privatbank als auch verschiedenen Bereichen der Gruppe (Risiko, Finanzen, Treasury, Vertrieb, AFC und Compliance) qualitativ hochwertige Daten und Anwendungen z ...
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Engineering Maintenance Manager
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandDie Tribe Domain "Private Bank Data & Analytics" stellt sowohl der Privatbank als auch verschiedenen Bereichen der Gruppe (Risiko, Finanzen, Treasury, Vertrieb, AFC und Compliance) qualitativ hochwertige Daten und Anwendungen zur Datenaufbereitung zur Verfügung. Die Datenbereitst ...
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Senior Manager, Global Risk Management
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsYou can be part of a leading, client-committed, global Asset Manager, making an impact on individuals, communities, and the world. · Team / division overview · The DWS Non Financial Risk Management (DWS NFRM) team is part of the DWS Chief Risk office within the DWS CFO division ...
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DWS - Senior Risk Manager (m/f/d) - NFRM IT
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsJob Description: · About DWS: · At DWS, we're capturing the opportunities of tomorrow. You can be part of a leading, client-committed, global Asset Manager, making an impact on individuals, communities, and the world. · Join us on our journey, and you can shape our transformat ...
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Team Specialist
vor 3 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland GanztagsAFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter*innen und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Sie werden Teil ...
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Senior Advisor Aml Steering
vor 3 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, DeutschlandDie Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienst ...
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Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland*English version below* _ · **Rollenbeschreibung und Einbindung in das Team** · Sie arbeiten in der Abteilung gegen Finanzkriminalität (Anti-Financial Crime - AFC), die die Integrität und die Reputation der Deutsche Bank schützt und durch ihr proaktives Risikomanagement entscheid ...
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Business Line Afc Emerging Markets
vor 3 Tagen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland**English version below** _ · Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivit ...
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Anti-financial Crime Corporate Bank Business
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland**Teambeschreibung und Rollendetails** · Sie arbeiten in der Abteilung gegen Finanzkriminalität (Anti-Financial Crime - AFC), die die Integrität und die Reputation der Deutsche Bank schützt und durch ihr proaktives Risikomanagement entscheidend zum Erfolg der Deutsche Bank beiträ ...
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Fciu Data Domain Officer
vor 4 Wochen
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland**Teambeschreibung und Rollendetails** · Die Financial Crime Intelligence Unit (FCIU) ist verantwortlich die AFC Funktion proaktiver und erkenntnisgestützter zu gestalten, in dem die Einheit lokale und globale Informationen aus der Analyse aller Formen von Finanzkriminalitätsrisi ...
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Regulatory Advisory Support
vor 1 Woche
Deutsche Bank Frankfurt am Main, Deutschland**Regulatory Advisory Support (d/m/w)**: · **Job ID**:R0273037**Full/Part-Time**:Full-time**Regular/Temporary**:Regular**Listed**: **Location**:Frankfurt**Position Overview**: · Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Fi ...
Compliance & AFC Manager (m/f/d) - Frankfurt, Deutschland - CMC Markets
Beschreibung
CMC Markets GmbH requires a suitably qualified Compliance (Senior) Analyst / Manager who will support the European Compliance & Anti Financial Crime function in our Frankfurt office.
ROLE AND RESPONSIBILITIES:
KEY SKILLS AND EXPERIENCE
Benefits:
Office perks:
CMC Markets Germany GmbH reserves the right to review, alter and amend job descriptions from time to time in line with business requirements.
