- Verantwortung als Compliance-Beauftragte/r (m/w/d) für Auslagerungsbanken
- Gewährleistung der Konformität mit externen und internen Richtlinien im Bereich der WpHG-Compliance für Kunden gemäß MaComp und MaDepot (gemäß Art. 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 und Art. 7 (EU) 2017/593)
- Erstellung und regelmäßige Aktualisierung der Risikoanalyse sowie des abgeleiteten Risikoprofils für Kunden
- Durchführung von eigenständigen Vor-Ort-Prüfungen für jeden Kunden auf Basis eines individualisierten Prüfplans, der sich aus der Risikoanalyse ergibt, sowie aufgrund von Ad-hoc-Feststellungen
- Sicherstellung der Umsetzung des risikobasierten Prüf- und Kontrollplans für jeden Kunden
- Abhaltung erforderlicher Schulungen für Kunden
- Regelmäßige und gegebenenfalls Ad-hoc-Berichterstattung an Vorstand, Aufsichtsrat und beauftragte Stellen der Kunden sowie nach vorheriger Abstimmung auch an das Aufsichtsorgan
- Gewährleistung der Kundenzufriedenheit innerhalb des vereinbarten Dienstleistungsumfangs
- Planung und Überwachung des Budgets für jeden Kunden
- Unterstützung bei der Optimierung bestehender system- und prozessbezogener Abläufe
- Teilnahme am "Neue Produkte Prozess" der Kunden, um die Einhaltung compliance-relevanter Aspekte bei der Erschließung neuer Geschäftsfelder, Dienstleistungen, Märkte oder Handelsplätze im Bereich der Wertpapier(neben)dienstleistungen sicherzustellen
- Unterstützung bei der Festlegung von Vertriebszielen und Bonuszahlungen für Mitarbeiter im Bereich der Wertpapier(neben)dienstleistungen sowie ggf. Ausübung eines Veto-Rechts gemäß MaComp (Planung und Kontrolle des Budgets pro Mandant)
- Gegebenenfalls Übernahme einzelner Sonderaufgaben, z.B. fachliche Ausarbeitungen, je nach Bedarf
- erfolgreich abgeschlossene Bankausbildung sowie fachspezifische Weiterbildung oder Qualifikation gemäß WpHGMaAnzV, zum Beispiel als Bankfachwirt, Bankbetriebswirt, Certified Compliance Professional, Certified Financial Manager, Certified Internal Auditor (m/w/d) usw.
- langjährige Erfahrung im Bereich der WpHG-Compliance oder in einer Rechtsabteilung eines Kredit- oder Finanzinstituts
- Sachkunde gemäß BT der MaComp
- solide Kenntnisse in HCL Notes und den gängigen MS-Office-Anwendungen
- eigenständige und gut strukturierte Arbeitsweise
- Fähigkeit zum vernetzten Denken sowie ausgeprägte Dienstleistungsorientierung und Kommunikationsfähigkeit
- Teamfähigkeit, selbstbewusstes Auftreten und hohe Einsatzbereitschaft
- Bereitschaft zu Reisetätigkeiten
- eine attraktive berufliche Zukunft
- individuelle Entwicklungsmöglichkeiten
- flexible Arbeitszeiten / Work-Life-Balance
- marktüberdurchschnittliche Vergütung
- 100 % Remote Möglichkeit (in Deutschland)
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Beauftragter WpHG-Compliance
vor 3 Tagen
DZ CompliancePartner Düsseldorf, DeutschlandBeauftragter WpHG-Compliance (m/w/d) · Bundesweit, Düsseldorf, Hannover, Homeoffice, Neu-Isenburg, Stuttgart · unbefristet · Vollzeit · Über uns · Die DZ CompliancePartner GmbH ist der größte Outsourcing-Dienstleister für das Beauftragtenwesen in der Genossenschaftlichen Finan ...
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Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG Duesseldorf, DeutschlandAls führende Bank im Gesundheitswesen geht es uns in erster Linie um Menschen. Nicht nur rund Heilberufler können sich in jeder Lebensphase auf uns verlassen. Wir begleiten auch Sie zu Ihren persönlichen Zielen - was Sie auch vorhaben. Gerne sprechen wir mit Ihnen über Ihre Wünsc ...
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Beauftragter MaRisk-Compliance
vor 1 Woche
DZ CompliancePartner Düsseldorf, DeutschlandBeauftragter MaRisk-Compliance (m/w/d) · Bundesweit, Düsseldorf, Hannover, Mobiles Arbeiten, Neu-Isenburg, Stuttgart · unbefristet · Vollzeit · Über uns · Die DZ CompliancePartner GmbH ist der größte Outsourcing-Dienstleister für das Beauftragtenwesen in der Genossenschaftlich ...
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Münsterländische Bank Thie & Co. Duesseldorf, DeutschlandAufgaben · - Damit wir für unsere Kunden die verschiedenen Formen unserer Vermögensverwaltung anbieten können, übernehmen Sie vielseitige administrative und qualitätssichernde Tätigkeiten. · - Sie sind für die fachliche Betreuung der eingesetzten Programme und Anwendungen wie bei ...
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Werkstudent (M/w/d) Compliance Investigations &
vor 1 Woche
HSBC Duesseldorf, Deutschland**DEIN AUFGABENGEBIET** · - Unterstützung des Compliance-Teams, insbesondere das Team Investigations und Surveillance. Zu den Aufgaben gehören im Wesentlichen: · - Analyse und Dokumentation von (internen) Meldungen ungewöhnlicher Sachverhalte in Kundenbeziehungen und / oder Trans ...
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Referent Regulatory Reporting
vor 3 Tagen
people to business GmbH Duesseldorf, Deutschland**Referent Regulatory Reporting (w/m/d) in Düsseldorf bei namhafter internationaler Bank gesucht** · **Deine Aufgaben**: · - Betreuung und Koordination von externen und internen WpHG-Prüfungen im MiFIR-Umfeld · - Erster Ansprechpartner für die Kundenbetreuung der Bank in allen Mi ...
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Referent Regulatory Reporting
vor 1 Woche
people to business GmbH Duesseldorf, Deutschland**Referent Regulatory Reporting (w/m/d) in Düsseldorf bei namhafter internationaler Bank gesucht** · **Deine Aufgaben**: · - Betreuung und Koordination von externen und internen WpHG-Prüfungen im MiFIR-Umfeld · - Erster Ansprechpartner für die Kundenbetreuung der Bank in allen Mi ...
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Mitarbeiter/in Wertpapierabwicklung
vor 5 Tagen
Dwpbank Düsseldorf, DeutschlandEinzigartiger Service braucht ein großartiges Team · Wir, die Deutsche WertpapierService Bank AG, sind der führende Dienstleister für Wertpapierservices im deutschen Finanzmarkt. Unser Ziel als verlässliche Bank und moderner Technologiedienstleister ist es, das Wertpapiergeschäft ...
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Senior Investor Relations Manager
vor 2 Tagen
CLIQ Digital Düsseldorf, DeutschlandFor our Düsseldorf headquarters, CLIQ Digital is currently looking for a · Senior Investor Relations Manager (m/f/d) · Our Company · The CLIQ Digital Group is a leading online performance marketing company selling subscription-based streaming services that bundle movies & series, ...
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Mitarbeiter/in Wertpapierabwicklung
vor 5 Tagen
Deutsche WertpapierService Bank AG Düsseldorf, Deutschland· Mitarbeiter/in Wertpapierabwicklung - BackOffice (w/m/d) - Düsseldorf bei Deutsche WertpapierService Bank AG | softgarden · View job here Mitarbeiter/in Wertpapierabwicklung - BackOffice (w/m/d) - Düsseldorf · Voll- oder Teilzeit · Derendorfer Allee 2, 40476 Düsseldorf, Deu ...
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EY Düsseldorf, DeutschlandDas erwartet dich bei uns – Erfahrungen, von denen du ein Leben lang profitierst · Unser Bereich Financial Services fokussiert sich auf Finanzdienstleistungen und unterstützt Banken, Versicherungen und Asset Manager dabei, in einer sich stets verändernden und schnelllebigen Welt ...
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Manager Compliance
vor 4 Tagen
Deloitte Germany Düsseldorf, Deutschland GanztagsDu willst im Bereich Risk Advisory – Regulatory & Compliance innovative Lösungen entwickeln? Unser Team berät unsere Kunden bei der Entwicklung von Strategien und Maßnahmen, um in einer Welt mit ständig steigender regulatorischer Dichte und Komplexität erfolgreich bestehen zu kön ...
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Referent/in in Vollzeit
vor 2 Wochen
GLS Gemeinschaftsbank eG Bochum, Deutschland GanztagsAls erste sozial-ökologische Bank zielen wir mit allem, was wir tun, darauf ab, nachhaltige, individuelle und gesellschaftliche Entwicklung zu ermöglichen. Als Pionierin sozial-ökologischer Bankarbeit investieren wir das bei uns angelegte Geld sinnstiftend und transparent - und d ...
Beauftragte/r WpHG Compliance - Düsseldorf, Deutschland - nexpera
Beschreibung
Zum Unternehmen:
Unser Kunde ist ein führender Dienstleister im Bereich Outsourcing für das Beauftragtenwesen in der Finanzbranche und sucht zum nächstmöglichen Zeitpunkt eine/n "Beauftragte/r WpHG-Compliance (m/w/d)" in Vollzeit. Die Dienstleistungen in den Gebieten der Prävention von Geldwäsche und Betrug, Compliance gemäß MaRisk und WpHG sowie Informationssicherheit und Datenschutz werden von einer Vielzahl von Banken in ganz Deutschland genutzt. Kunden schätzen hierbei vor allem die Fachkenntnisse, während die Mitarbeiter von verschiedenen beruflichen Herausforderungen und Entwicklungsmöglichkeiten profitieren.
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