Ct&a - Aml Transaction Monitoring and Investigation - Frankfurt am Main, Deutschland - Deutsche Bank

Deutsche Bank

Geprüftes Unternehmen

Frankfurt am Main, Deutschland

vor 2 Tagen

Geschrieben von:

Lena Wagner

beBee Recruiter

Beschreibung

Teambeschreibung und Rollendetails

Für unseren Geschäftsbereich Chief Administrative Office (Controls Testing & Assurance ("CT&A") Germany suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Regulatory Control Support (m/w/d) für das Transaction Monitoring Investigation (TMI) Quality Assurance (QA) Team.

Controls Testing & Assurance ist eine der globalen Schlüsselfunktionen der Deutsche Bank AG und bildet seit 2021 eine unabhängige und organisatorisch eigenständige interdisziplinäre Einheit mit unmittelbarer Berichtslinie an den Konzernvorstand, was den Stellenwert, den uns das Management, die Geschäftsbereiche und die für uns zuständigen Aufsichtsbehörden unserer Arbeit zuschreiben, nochmals deutlich unterstreicht. Als global tätige Einheit ist CT&A zudem an allen bedeutsamen Finanzplätzen mit lokalen Teams vertreten. CT&A prüft dabei die Wirksamkeit von Kontrollen insbesondere in Bezug auf die AFC Risiken und die Umsetzung regulatorischer Anforderungen in allen Unternehmensbereichen der Deutsche Bank AG. In Zusammenarbeit mit den verschiedenen Geschäftsbereichen Private Bank (PB), Corporate Bank (CB), Investment Bank (IB), Capital Release Unit (CRU) und den Infrastrukturfunktionen entwickeln wir bereichsübergreifende Standards und Prozesse und leisten damit einen entscheidenden Beitrag

zur Umsetzung und Sicherstellung eines effektiven Kontrollumfeldes.

Freuen Sie sich auf ein erfahrenes und äußerst motiviertes Team, attraktive Karriere
- und Entwicklungsmöglichkeiten sowohl innerhalb des TMI QA Teams als auch der gesamten CT&A-Organisation sowie ein internationales und dynamisches Arbeitsumfeld. Die Tätigkeit bringt durch das sich fortwährend verändernde regulatorische Umfeld nicht nur viel Abwechslung mit sich, vielmehr erfordert diese sich stets auch mit herausfordernden und spannenden Fragestellungen auseinanderzusetzen. Das setzt einen regelmäßigen Austausch sowohl CT&A-intern als auch mit anderen Fachbereichen voraus, sodass Sie sich hier eine hohe Expertise aneignen und Ihr Netzwerk ausbauen können. Wir ermöglichen Ihnen zudem ein flexibles Arbeitsmodell mit der Möglichkeit von zu Hause zu arbeiten ("Homeoffice") und einer entsprechenden IT-Ausstattung.

TMI QA konzentriert sich darauf, ob die von den AFC-Monitoring-Tools der DB generierten Alerts zur Transaktionsüberwachung korrekt angelegt wurden, um die Einhaltung aller geltenden Anti-Geldwäsche (AML), Anti-Bribery & Corruption (ABC) und Anti-Fraud-Regeln und -Richtlinien innerhalb des DB-Konzerns zu gewährleisten. TMI QA bewertet auch, ob Antworten auf behördliche Anfragen, interne Befassungen und andere AFC-Untersuchungsmandate angemessen behandelt werden.

Der TMI QA Regulatory Control Support überprüft eine Stichprobe von Fällen und gibt Rückmeldungen zu den während der Überprüfung festgestellten Ausnahmen (Fehlern), in denen seine Feststellungen sowie etwaige Nichtfeststellungen detailliert dargelegt werden. Der TMI QA Regulatory Control Support ist auch für die Validierung der von den Financial Crime Operations (FCO) Teams durchgeführten Recherchen (Unterlagen) zuständig und stellt sicher, dass alle DB Richtlinien und Verfahren sowie regulatorischen Anforderungen eingehalten werden.

Die Position berichtet dem TMI QA Team Lead innerhalb CT&A.

**Ihre Aufgaben**:

- Beurteilung der Vollständigkeit und Genauigkeit von FCO-bezogenen Fällen durch professionelles Urteil und unabhängige Forschung, basierend auf einer Überprüfung der unterstützenden Dokumentation und Sicherstellung, dass die Erzählungen alle Risikofaktoren berücksichtigen, internen Richtlinien und Verfahren sowie regulatorischen Standards entsprechen und von Dritten vollständig verstanden werden können (z. B. interne/externe Revision, Regulierungsbehörden usw.).
- Machen Sie ein fundiertes Urteil bei der Beurteilung eines Investigators Fall Narrative und unterstützende Dokumentation, während auch die Transaktionsaktivität und mögliche rote Fahnen, die vorhanden sein können, analysiert werden.
- Bereitstellung eines konsistenten qualitativen Feedbacks an die FCO Investigators, dass die QA-Protokolle und -Verfahren ohne Abweichungen befolgt.
- Erfüllung der QA-Produktionsziele zusätzlich zur Erfüllung der Qualitätsstandards für die Überprüfung von Investigator-Fällen.
- Förderung einer kontinuierlichen Analyse durch Interpretation relevanter Branchenvorschriften und Compliance-Richtlinien der DB, um sicherzustellen, dass Kontrollen angemessen umgesetzt und auf Compliance überwacht werden.
- Verstehen Sie geschäftliche und regulatorische Anforderungen und stellen Sie sicher, dass Funktionen in diesen Anforderungen ausgeführt werden
- Förderung von Wachstum und Entwicklung innerhalb des Teams und Rückmeldung bei Bedarf. Fördern Sie ein integratives Teamumfeld, das Chancen, Vielfalt und Innovation fördert.

**Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen**:

- Starke zwischenmenschliche Fähigkeiten und die Fähigkeit, Probl