Senior-sachbearbeiter Kyc - Frankfurt am Main, Deutschland - DZ Bank

DZ Bank

Geprüftes Unternehmen

Frankfurt am Main, Deutschland

vor 6 Tagen

Geschrieben von:

Lena Wagner

beBee Recruiter

Beschreibung

**Wir suchen**:
**Senior-Sachbearbeiter KYC - Neuanlage m/w/d**:

- für den Bereich: Client Lifecycle Management- am Standort: Frankfurt am Main, DE Düsseldorf, DE**Willkommen bei der DZ BANK**:
Arbeiten Sie bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für mehr als 700 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein verlässlicher und leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der lösungsorientiertes Denken mit konsequentem Handeln verbindet. Der Ihre Erfahrung wertschätzt und sich Nachhaltigkeit und Weitsicht verpflichtet. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.

**Das erwartet Sie**:
**Geschäftspartneranlage**:
Durchführung von Geschäftspartneranlagen unter Berücksichtigung der gesetzlichen/regulatorischen Regelungen und SLAs für die Segmente Firmenkunden, institutionelle Kunden und Banken mit folgenden Ergebnissen:

- eigenständige Beurteilung des Anlagefalls inkl. erforderlicher Schritte
- Beschaffung von relevanten Unterlagen und Übernahme der erforderlichen Recherchetätigkeiten für das jeweilige Kundensegment
- Identifizierung des Geschäftspartners inkl. Identifizierung und Verifizierung der wirtschaftlich Berechtigten gemäß GWG/KWG sowie den Vorgaben aus den einschlägigen Arbeitsanweisungen
- Recherche der Gruppe verbundener Kunden (GvK) gemäß Artikel 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR sowie der Kreditnehmereinheit (KNE) gemäß -19 KWG
- Sicherstellung und Dokumentation der steuerlichen Vorgaben nach FATCA/CRS und -154 AO inkl. Einholung der erforderlichen Selbstauskünfte
- Berücksichtigung der Vorgaben nach dem EinSiG
- Versand des MiFID Starterpakets und Dokumentation in relevanten Systemen
- konstruktive Klärung offener Fragen sowie Abstimmung mit den Kundenverantwortlichen und/oder Geschäftspartnern
- Revisionssichere Datenpflege in allen relevanten Systemen inkl. notwendiger Dokumentenablage (u.a. GPdirekt, SAP BP, d.3, etc.)
- Hinterlegung/Pflege von erforderlichen Systemreferenzen (z.B. für Handelssysteme wie Murex und FrontArena)
- Pipelinemanagement
- Berücksichtigung von weiteren in Zukunft geltenden gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sowie Prozessanpassungen durch u.a. Optimierungen
- Mitwirkung in Eskalations
- und Entscheidungsgremien

**Mitwirkung u.a. bei folgenden Themen**:

- Sicherstellung einer hohen Datenqualität in den Systemen
- Fachlicher Ansprechpartner für das Team und die Markteinheiten zu speziellen Fragestellungen des Geschäftspartner Managements
- Weitergabe von Know-How u.a. durch Einarbeitung und Unterstützung der Kollegen
- Bearbeitung von Aufgaben und Anfragen im Tagesgeschäft mit dem Ziel der Vermeidung von Fristverletzungen und/oder Beschwerden

**Qualitätssicherung**:

- Übernahme der Rolle des Qualitätssicherers innerhalb der Gruppe mit dem Ziel der Durchführung und Sicherstellung:

- einer taggleichen Prüfung: der Rechercheergebnisse und Datenerfassungen an Geschäftspartnern in relevanten Systemen und der Aktenstatus in d.3
- einer taggleichen Rückmeldung sowie Initiierung der Bereinigung von fehlerhaften Rechercheergebnissen, Daten und Akten an den Bearbeiter
- einer taggleichen Ablage der erforderlichen Dokumentationen
- eines Austausches sowie einer Diskussion bzgl. auftretender Fehlermuster mit anderen Kollegen in der Rolle des Qualitätssicherers
- der Mitwirkung in der Entwicklung von Maßnahmen zur Steigerung der Datenqualität
- einer hohen Datenqualität in allen relevanten Systemen

Über das Tagesgeschäft hinaus erfolgt eine Mitarbeit bei der Umsetzung neuer gesetzlicher/regulatorischer Anforderungen sowie bei der Gestaltung einer Servicekultur.

**Das bringen Sie mit**:
**Ausbildung und Fachkenntnisse**:

- Studium der Betriebswirtschaft/Volkswirtschaft/(Wirtschafts) -Jura und/oder Ausbildung zur Bankkauffrau / zum Bankkaufmann oder eine vergleichbare Ausbildung

**Das Aufgabenspektrum setzt zudem folgende tiefgreifende Fachkenntnisse voraus**:

- Kenntnisse im Kundengeschäft mit Firmenkunden und/oder institutionellen Kunden und/oder Banken
- Kenntnisse der relevanten gesetzlichen Grundlagen (u.a. GwG, HGB, KWG, CRR, AO, FKAustG (CRS), FATCA-USA-UmsVO, EinSiG, WpHG, MiFID)
- Kenntnisse der relevanten Prozesse in der Bank inklusive der Vorgaben aus den einschlägigen Arbeitsanweisungen
- sicheres Beherrschen der relevanten IT-Systeme (z.B. GPdirekt, SAP BP, d.3, MS Office)
- gute Englischkenntnisse

Darüber hinaus sind Erfahrungen im Projektumfeld wünschenswert.

**Persönliche Kompetenzen**:
Das Aufgabenspektrum setzt folgende persönliche Kompetenzen voraus:

- hohe Teamfähigkeit
- hohe Flexibilität und Bel